Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố thông tin cho biết, trong ngày 5/4, cơ quan này đã ban hành Quyết định số 188/QĐ-HB hủy bỏ Quyết định số 34/QĐ-XPVPHC (Quyết định 34) ngày 18/1 về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trịnh Văn Quyết. Như vậy án phạt Ông Trịnh Văn Quyết từng bị xử phạt hành chính 1,5 tỷ đồng và đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán 5 tháng được hủy bỏ.
UBCKNN cho biết, việc hủy bỏ Quyết định số 34 do ngày 29/3, Cơ quan Cảnh sát điều tra - Bộ Công an đã ban hành Quyết định khởi tố vụ án hình sự, Quyết định khởi tố bị can, Lệnh bắt bị can để tạm giam đối với ông Trịnh Văn Quyết.
Theo UBCKNN, Cơ quan cảnh sát Điều tra - Bộ Công an đã có văn bản đề nghị UBCKNN hủy bỏ Quyết định số 34 ngày 18/1 về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trịnh Văn Quyết căn cứ theo Điều 4 Bộ Luật Hình sự năm 2015; Điều 5, Điều 168 Bộ Luật Tố tụng hình sự năm 2015, khoản 3 Điều 62 Luật Xử lý vi phạm hành chính; điểm g khoản 1 Điều 13 Nghị định số 118/2021/NĐ-CP ngày 23 tháng 12 năm 2021 của Chính phủ quy định chi tiết một số điều và biện pháp thi hành Luật Xử lý vi phạm hành chính.
Trước đó, theo Quyết định 34, ông Trịnh Văn Quyết đã bị xử phạt hành chính với số tiền 1,5 tỷ đồng và bị áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán 5 tháng.
Chiều 5/4, Bộ Công an cho biết, ngày 2/4, Cơ quan Cảnh sát Điều tra Bộ Công an (C01) tiếp tục làm rõ hành vi phạm tội của bà Trịnh Thị Thúy Nga - Phó tổng giám đốc, thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT) Công ty cổ phần Chứng khoán BOS - với vai trò đồng phạm giúp sức ông Trịnh Văn Quyết - Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Tập đoàn FLC - thực hiện hành vi phạm tội "thao túng thị trường chứng khoán"; đồng thời ra các quyết định khởi tố bị can, lệnh bắt bị can để tạm giam thời hạn 3 tháng đối với bà Trịnh Thị Thúy Nga.
Ngày 5/4, Viện Kiểm sát Nhân dân Tối cao phê chuẩn các quyết định, lệnh tố tụng đối với bà Trịnh Thị Thúy Nga theo quy định của pháp luật.
Cũng với cáo buộc trên, ngày 2/4, bà Trịnh Thị Minh Huế, cán bộ Ban Kế toán Công ty CP Tập đoàn FLC cũng đã bị C01 ra các quyết định khởi tố bị can, lệnh bắt bị can để tạm giam thời hạn 3 tháng.
Báo cáo quản trị công ty năm 2021 của Tập đoàn FLC cho thấy, trong danh sách người có liên quan tới người nội bộ công ty ghi nhận, ông Trịnh Văn Quyết có 2 người em gái tên là Trịnh Thị Thúy Nga và Trịnh Thị Minh Huế.
Tương tự bà Trịnh Thị Minh Huế, bà Trịnh Thị Thúy Nga cũng không nắm cổ phần hay chức vụ tại FLC. Tuy nhiên, nếu như bà Huế là một cán bộ của Ban kế toán tập đoàn thì bà Trịnh Thị Thúy Nga lại được bổ nhiệm làm Phó tổng giám đốc và là Thành viên HĐQT của Công ty Chứng khoán BOS.
Theo báo cáo quản trị năm 2021 của Công ty Chứng khoán BOS (mã ART), bà Trịnh Thị Thúy Nga sinh năm 1979, có trình độ Thạc sĩ Kinh tế, được bổ nhiệm vào Ban điều hành Chứng khoán BOS từ 30/9/2018. Từ ngày 18/6/2019, bà Nga là Thành viên HĐQT Chứng khoán BOS nhiệm kỳ 2019-2024.
Cũng theo báo cáo quản trị công ty của Chứng khoán BOS thì cả bà Trịnh Thị Thúy Nga lẫn bà Trịnh Thị Minh Huế đều không còn sở hữu cổ phần tại doanh nghiệp, trong khi ông Trịnh Văn Quyết sở hữu 3.156.000 cổ phiếu ART, chiếm tỷ lệ 3,2%.
Trước đó, giai đoạn giữa năm 2018, bà Trịnh Thị Minh Huế sở hữu hơn 2,2 triệu cổ phiếu ART và chiếm tỷ lệ 2,28% và đến cuối năm 2019, bà Huế có 1,2 triệu cổ phiếu ROS.
Về phần bà Trịnh Thị Thúy Nga, vào giữa năm 2017, em gái ông Trịnh Văn Quyết từng đăng ký mua 1 triệu cổ phiếu ART tuy nhiên không thực hiện thành công. Theo đó, bà Nga là lãnh đạo điều hành doanh nghiệp song không có cổ phần.
Tổng Hợp
