Bộ Công an thông tin, thời gian qua, các vụ án liên quan đến thị trường chứng khoán có nhiều diễn biến phức tạp, ảnh hưởng đến môi trường đầu tư kinh doanh và tình hình an ninh, trật tự. Cụ thể, từ vụ án "Thao túng thị trường chứng khoán" và "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản" xảy ra tại Công ty CP Tập đoàn FLC, Công ty CP Chứng khoán BOS, Công ty CP Xây dựng Faros và các công ty có liên quan, Bộ Công an đã chỉ ra được các sơ hở thiếu sót trong quy định của pháp luật về hoạt động chứng khoán và thủ đoạn các đối tượng phạm tội lợi dụng chiếm đoạt tài sản của nhà đầu tư.

Theo Bộ Công an, các đối tượng đã lợi dụng việc mở tài khoản chứng khoán một cách dễ dàng, không kiểm soát, rồi thuê, nhờ người khác đứng tên mở hộ tài khoản để sử dụng mua bán, tạo cung cầu giả, đẩy giá lên cao, bán ra thu lợi bất chính.

Công an khám xét trụ sở FLC trong quá trình điều tra vụ án “Thao túng thị trường chứng khoán” (Ảnh: VOV)

Sau đó, lợi dụng sơ hở trong quá trình kiểm soát vay vốn theo hình thức hợp tác đầu tư, lợi dụng Công ty chứng khoán và Công ty thứ ba, các đối tượng đã lách luật ký hợp đồng cho khách hàng vay (dưới hình thức hợp tác đầu tư góp vốn khác) với lãi suất hưởng cố định để thu lợi. Từ đó các đối tượng có nguồn tiền giao dịch, mua bán, đẩy giá, thao túng mã chứng khoán để thu lợi bất chính.

Bên cạnh đó, bọn chúng sử dụng thủ đoạn tinh vi bằng các thủ thuật nghiệp vụ kế toán và tài chính, để biến một doanh nghiệp có thể tự "tăng vốn" mà không cần cổ đông phải góp thêm bất cứ một đồng tiền thật nào, nhằm nâng khống vốn điều lệ công ty để thực hiện hành vi vi phạm pháp luật, thu lợi bất chính. Nhiều đối tượng còn đứng sau các công ty, doanh nghiệp thao túng các hoạt động đấu thầu, đấu giá; thao túng thị trường chứng khoán... gây thiệt hại cho tài sản nhà nước, doanh nghiệp, nhà đầu tư...

Qua quá trình điều tra các vụ án, Bộ Công an nhận thấy các đối tượng cũng triệt để lợi dụng việc thiếu kiểm soát hoạt động mạng xã hội, thành lập nhiều nhóm, hội kín để hô hào, kích động, lôi kéo nhà đầu tư, từ đó điều khiển tâm lý và thao túng thị trường, thu lợi bất chính, gây thiệt hại cho nhà đầu tư…Hành vi dẫn dụ nhà đầu tư mua/bán chứng khoán để từ đó thu về lợi nhuận, còn nhà đầu tư gánh lấy thiệt hại còn được gọi là "lùa gà".

Cách phòng ngừa và khắc phục các vụ "lùa gà"

Từ những vụ việc vừa qua, căn cứ vào nguyên nhân và điều kiện phạm tội, Bộ Công an đã đưa ra kiến nghị các cơ quan, tổ chức liên quan cần áp dụng một số biện pháp khắc phục và phòng ngừa.

Cụ thể, việc đầu tiên và quan trọng là cần đẩy mạnh công tác thông tin, tuyên truyền, kịp thời cung cấp thông tin chính thống, chính xác về chủ trương, định hướng điều hành và tình hình kinh tế vĩ mô để ổn định tâm lý nhà đầu tư, nâng cao nhận thức, hiểu biết và kỹ năng tài chính của nhà đầu tư.

Tăng cường công tác nắm tình hình, kịp thời phát hiện, xử lý nghiêm các hành vi vi phạm pháp luật; đặc biệt là các hành vi đưa tin thất thiệt, không chính xác gây mất an ninh, an toàn thị trường.

Ngoài ra, để ngăn chặn tình trạng tăng "vốn ảo", các đơn vị chức năng cần tăng cường công tác kiểm tra, giám sát các hoạt động liên quan đến vốn điều lệ của doanh nghiệp. Đặc biệt sửa đổi bổ sung quy định pháp luật, cấm doanh nghiệp uỷ thác đầu tư bằng vốn doanh nghiệp đối với cá nhân là cổ đông của chính doanh nghiệp hoặc cá nhân tổ chức có liên quan đến cổ đông của doanh nghiệp.

Bộ Công an đưa các giải pháp, xử lý việc thao túng thị trường chứng khoán (Ảnh minh họa: Cổng TTĐT Chính phủ)

Xa hơn cần hoàn thiện hệ thống pháp luật, quy định cụ thể, rõ về thời hạn hoàn góp vốn của cổ đông đối với trường hợp doanh nghiệp tăng vốn; quy định về trách nhiệm, cơ chế kiểm tra, giám sát hoạt động của các tổ chức, cá nhân (ngoài cơ quan quản lý nhà nước) đối với các hoạt động liên quan đến vốn quan điều lệ của doanh nghiệp; quy định chức năng, nhiệm vụ giám sát của cá nhân, tổ chức có trách nhiệm quản lý, nhằm loại trừ trường hợp có sự cấu kết, thông đồng, cố tình làm ngơ, bao che của một bộ phận cá nhân, tổ chức có trách nhiệm trong các cơ quan quản lý nhà nước…

Thời gian tới, Bộ Công an sẽ tập trung phối hợp với các đơn vị có liên quan tiếp tục kiểm tra, xác minh, làm rõ các đối tượng, hành vi có dấu hiệu "Thao túng thị trường chứng khoán", "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản", cùng các hành vi tương tự .

Đồng thời, bộ cũng sẽ xem xét xử phạt vi phạm hành chính đối với hành vi cho mượn tài khoản chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng chứng khoán đối với cá nhân, pháp nhân.

 Cuối tháng 10 vừa qua, Cơ quan Cảnh sát điều tra (C01) Bộ Công an đề nghị truy tố ông Trịnh Văn Quyết, cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC, cùng 2 em gái là Trịnh Thị Minh Huế (nhân viên kế toán thuộc ban kế toán, Tập đoàn FLC) và Trịnh Thị Thúy Nga (cựu Phó tổng GĐ Cty CP chứng khoán BOS) tội thao túng thị trường chứng khoán và lừa đảo chiếm đoạt tài sản.

Theo kết luận điều tra của C01, để thao túng thị trường, ông Quyết chỉ đạo bà Nga cấp hạn mức khống cho các tài khoản của ông Quyết mở tại Công ty BOS, sau đó chỉ đạo cấp dưới tạo cung cầu giả đối với 5 mã chứng khoán nhóm FLC (AMD, HAI, GAB, ART và FLC).

Sau khi giá tăng, ông Quyết chỉ đạo bán cổ phiếu, thu lời bất chính hơn 723 tỷ đồng.

Ông Trịnh Văn Quyết còn bị cáo buộc tăng khống vốn điều lệ của Công ty Faros từ 1.197 tỷ đồng lên 4.300 tỷ đồng.

Sau khi tăng khống vốn điều lệ, công ty này đề nghị đăng ký niêm yết 430 triệu cổ phiếu ROS trên Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM để bán và chiếm đoạt 3.600 tỷ đồng của các nhà đầu tư.